Principalul acuzat este Raj Rajaratnam (51 de ani), fondatorul fondului de investiţii speculative Galleon Group (cu sedii în New York, Londra şi Singapore – 3,7 mld. dolari în administrare). Originar din Sri Lanka, Rajaratnam şi-a construit în ultimii zece ani o reputaţie de investitor “meticulos” în titluri din domniul tehnologiei informaţiei şi comunicaţiilor, reuşind să agonisească o avere de 1,5 mld. dolari.
În acest moment, el este acuzat că ar fi pus la punct o schemă de “tranzacţii interne” în valoare de 20 mil. dolari – considerată cea mai amplă infracţiune financiară de acest gen din ultimele trei decenii, pentru care este acuzat de săvârşirea a 13 infracţiuni complementare, care i-ar putea aduce până la 20 de ani de închisoare.
“Este vorba despre o reţea extrem de complexă şi extinsă de tranzacţii interne, construită în timp prin intermediul unor persoane plasate în posturi strategice”, a declarat, pentru Bloomberg Robert Minz, fost procuror federal.
Un detaliu important al scandalului se referă la “finanţarea activităţilor teroriste”. Aşa cum arată The Wall Street Journal, s-au găsit dovezi că Rajaratnam ar fi donat cel puţin 2 mil. dolari unei organizaţii de caritate folosite ca paravan pentru finanţarea “Tigrilor Tamili”. În acelaşi scandal, mai sunt implicate şi alte persoane, toţi membri ai echipelor executive din companiile lor: Robert Moffat (IBM, IT&C), Rajiv Goel (Intel, IT&C), Anil Kumar (McKinsey, consultanţă), Mark Kurland (New Castle Partners, hedging), Danielle Chiesi (New Castle, investiţii).
Un alt aspect important al dosarului este, observă Bloomberg, faptul că probele au fost obţinute prin interceptarea convorbirilor telefonice. SEC a avertizat că va recurge din ce în ce mai des la aceste mijloace pentru a lupta împotriva criminalităţii financiare.
Tranzacţii interne importante
Tranzacţie internă este considerată orice tranzacţie realizată în baza unor informaţii inaccesibile publicului
- Sept. 2009 – Reza Saleh, angajat al Perot Systems Corp, obţine profit ilicit de 8,6 mil. $ din achiziţia suplimentară de acţiuni ale companiei sale înainte de preluarea ei de către Dell. Proces în desfăşurare
- Feb. 2008 – David Li, fost director Dow Jones, plăteşte o amendă judiciară de 24 mil. $ pentru a scăpa de acuzaţia că ar fi manipulat acţiuni ale companiei în perioada unor discuţii privind preluarea acesteia
- Mart. 2007 – Mitchel Guttenberg, fost manager UBS, este condamnat la şase ani pentru participarea într-o schemă de tranzacţii interne în valoare de 15 mil. $ în care au fost implicate alte 15 persoane din UBS şi Morgan Stanley
- Apr. 1987 – Ivan Boesky primeşte aproape doi ani de închisoare şi plăteşte o amendă judiciară de 100 mil. $ solicitată de SEC pentru tanzacţii interne cu titluri ale mai multor companii unde era acţionar
